WachoviaWachovia, fondée en 1879 et domiciliée à Charlotte en Caroline du Nord, était une holding de services financiers diversifiée avec des filiales dans la banque de détail, la gestion d’actifs C’était l’un des plus importants fournisseurs de services financiers aux États-Unis, et avec d'US dollars d'actifs, Wachovia était la troisième plus importante banque dépositaire des États-Unis. Elle opérait dans des centres financiers dans et à Washington.
Produit structuré financierUn produit structuré est en finance un instrument financier émis par une banque ou une compagnie d’assurance. Cet instrument est une stratégie d'investissement financière qui permet de « miser » sur l’évolution positive d’un indice de référence, appelé « sous-jacent ». Un produit structuré correspond à une « enveloppe » composée d'un sous-jacent, le plus souvent une obligation (permettant une protection du capital) conjuguée à une option (assurant une performance plus importante offerte notamment par les produits dérivés).
Famille RothschildLa famille de Rothschild est une famille juive d'origine allemande qui a essaimé dans plusieurs pays et dont les membres portent diverses nationalités. Elle a formé au début du cinq branches, à Francfort-sur-le-Main, Vienne, Naples, Londres, et Paris, dont seules les deux dernières subsistent aujourd'hui. Les Rothschild se sont fait connaitre depuis le principalement dans les domaines de la banque et de la finance, mais ils ont développé aussi d'autres activités, en investissant notamment dans les industries minières et ferroviaires au , ou dans le vignoble bordelais au .
Portfolio managerA portfolio manager (PM) is a professional responsible for making investment decisions and carrying out investment activities on behalf of vested individuals or institutions. Clients invest their money into the PM's investment policy for future growth, such as a retirement fund, endowment fund, or education fund. PMs work with a team of analysts and researchers and are responsible for establishing an investment strategy, selecting appropriate investments, and allocating each investment properly towards an investment fund or asset management vehicle.
SchrodersSchroders est un groupe international de gestion d’actifs d’origine britannique. La société emploie salariés à travers le monde et dispose de 32 bureaux dans 26 pays, en Europe, aux Amériques, en Asie et au Moyen-Orient. Le siège se trouve à Londres et la société est cotée sur le London Stock Exchange et fait partie de l’indice FTSE 100. Schroders porte le nom de la famille Schröder, une famille de banquiers d’origine allemande et française. L’histoire de Schroders commence en 1804 lorsque devient associé de la société londonienne de son frère, Johann Friedrich.
Sales and tradingSales and trading is one of the primary front-office divisions of major investment banks. The term is typically reserved for the trading activities done by sell-side investment banks who are primarily engaged in making markets for institutional clients in various forms of securities. The trading floor of these banks will contain dedicated desks who generally focus exclusively on trading one form of security. These desks will more generally fall within the categories of fixed income, currencies, commodities, or equities.
Buy sideBuy-side is a term used in investment firms to refer to advising institutions concerned with buying investment services. Private equity funds, mutual funds, life insurance companies, unit trusts, hedge funds, and pension funds are the most common types of buy side entities. In sales and trading, the split between the buy side and sell side should be viewed from the perspective of securities exchange services. The investing community must use those services to trade securities.
Sell sideSell side is a term used in the financial services industry. The three main markets for this selling are the stock, bond, and foreign exchange market. It is a general term that indicates a firm that sells investment services to asset management firms, typically referred to as the buy side, or corporate entities. The sell side and the buy side work hand in hand and each side could not exist without the other. These services encompass a broad range of activities, including broking/dealing, investment banking, advisory functions, and investment research.
Direct public offeringA direct public offering (DPO) or direct listing is a method by which a company can offer an investment opportunity directly to the public. A DPO is similar to an initial public offering (IPO) in that securities, such as stock or debt, are sold to investors. But unlike an IPO, a company uses a DPO to raise capital directly and without a "firm underwriting" from an investment banking firm or broker-dealer. A DPO may have a sponsoring FINRA broker, but the broker does not guarantee full subscription of the offering.
Alternative investmentAn alternative investment, also known as an alternative asset or alternative investment fund (AIF), is an investment in any asset class excluding stocks, bonds, and cash. The term is a relatively loose one and includes tangible assets such as precious metals, collectibles (art, wine, antiques, vintage cars, coins, musical instruments, or stamps) and some financial assets such as real estate, commodities, private equity, distressed securities, hedge funds, exchange funds, carbon credits, venture capital, film production, financial derivatives, cryptocurrencies, non-fungible tokens, and Tax Receivable Agreements.
